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发表时间:2018-3-15 09:13

市场操纵两个历史之最曝光!“最牛民间高手”是怎么被活捉的?



雨后池塘 发表在 无线湖南 华声论坛 http://bbs.voc.com.cn/forum-382-1.html






14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻发布会,对近期查处的三宗案件进行介绍。三宗案件中,有两宗是正在处罚程序当中的市场操纵案件。其中,“北八道集团涉嫌操纵市场案”拟被开出合计约56.7亿元的史上最大罚单;“高某涉嫌操纵精华制药案”获利近9亿元,创出了操纵单只股票获利的历史之最。



规范运行的市场都是相似的,违法违规行为却是各有各的打法。



北八道集团及其实际控制人组建、控制了一个分工明确的操盘团队,通过配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,于2017年2月至5月间大举操纵张家港行、江阴银行、和胜股份等次新股的价格,累计获利9.45亿元。



号称“民间高手”的高某以一己之力,控制包括伞形信托、个人户在内共计16个账户的账户组,于2015年1月到7月间操纵精华制药,涉案金额逾20亿元,获利接近9亿元。不操纵股票的时候,高某是某知名高校的老师,开设课程教授证券投资知识。



虽然他们操纵市场各有“高招”,但也有一个共同特点:都。被。捉。了。



不仅如此,操纵者还将为自己的违法行为付出高昂的代价。据悉,这两起案件均已完成调查审理,并已履行行政处罚事先告知程序。证监会拟对北八道集团及其实控人开出罚没款总计56.7亿元的超级罚单。处罚之重,当令有心操纵股票价格者闻风收手。



十余操盘手,百台电脑,三百多个账户,打个电话配资分分钟到账



2017年2月,以张家港行、江阴银行、和胜股份为龙头的次新股遭到集体爆炒,部分次新股连续飙涨,价量剧烈变化,短期涨幅迭创新高。对A股市场投资者来说,这场次新股狂欢仍然历历在目。



北八道集团的操纵行为就是在这个时期产生的。



证监会稽查执法人员介绍,市场监控发现,2017年2月到5月间,有多组高度可疑的关联账户交替操作,合力拉抬次新股价格,涉嫌操纵市场。经调查,北八道集团及其实际控制人组建、控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速封涨停等手法,炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。



以张家港行为例,刚刚上市不久时张家港行的流通盘是1.8亿股,总股本18.1亿股,流通股市值只有4.9亿元。北八道通过前期疯狂突击买入,吸引大量跟风盘后转手大举抛售的方式获利,导致张家港行当时的股价出现剧烈波动。



北八道扫货阶段,张家港行价格在30个交易日内翻番,北八道在其中26个交易日的买委托量、22个交易日的卖委托量都占据市场排名第一位。北八道出货阶段,张家港行连日跌停,跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。



该案的办案人员介绍了这样一个细节:调查组稽查人员到北八道操盘团队所在的一栋别墅进行调查,进去的时候已是人去楼空,只剩下一排排桌椅和没来得及撤走的电脑。然而最繁忙的时候,这栋别墅里有100多台电脑,10多个操盘手在同时进行操作。



证监会调查显示,北八道一方面利用公司组织便利,大量使用公司员工、关联人员账户分散资金进行市场操纵,人员分工明确、团伙作案特征明显;另一方面,大量使用配资公司服务,实现高比例杠杆操作。



“配资中介提供的账户资金规模在几十万到几千万不等,这些资金中介碰到北八道集团这样财大气粗的客户之后,提供的服务就更加精准到位。只要北八道集团打一个电话,配资中介分分钟就可以把账户和资金交予使用。”



办案人员说,该案涉及的300多个股票账户是由开户人提供给配资中介,再由配资中介交给北八道使用的。开户人把出借账户当做一种理财方式,获取部分利息,但对账户使用情况并不清楚。虽然账户资金来源于五湖四海,但最后操纵市场赚取的违法所得都落入了北八道安排的员工和关联人员账户当中。



复盘:北八道操纵期间个股大幅异动,席位信息露出端倪



北八道集团涉嫌操纵的相关个股涉及张家港行、江阴银行和和胜股份,具体实施则是通过厦门北八道(北八道集团子公司)实施的。



回看当时的市场走势可以发现,这几个个股中,率先异动的是和胜股份。自当年1月26日起,和胜股份展开一轮持续九天的大幅拉升,其中七天涨停,急剧拉升后,和胜股份从30元一线被拉升至60元一线,被随即出现放量震荡。



由于和胜股份起步上涨较早,且后续有充分的出货时间。所以,以北八道集团为代表的短线游资盈利丰厚,相关材料也显示,和胜股份是北八道集团涉案个股中盈利最多的一例,违法所得达4.67亿元之巨。



其后启动的张家港行和江阴银行则涨势更加犀利。从2月10日开始,张家港行展开长达两个多月的持续上涨。第一轮以连续六个涨停的势头将股价迅速拉高,此后以进入反复上涨。几乎同时,江阴银行也出现连续拉升。两只个股在上涨后期,频频出现互相掩护、交替拉升的配合走势。



从交易所公开信息看,早期追捧张家港行、江阴银行的资金就颇多厦门一带。两只个股的主力席位多有地域上的重合。比如,4月5日,张家港行和江阴银行绝地反击的当天,推动江阴银行涨停的席位则包括银泰证券厦门湖滨南路营业部、华福证券厦门湖滨南路营业部及中泰证券厦门鹭江道营业部等。当日抛售张家港行的席位则集中在华泰证券厦门厦禾路、中信证券厦门湖滨南路营业部等厦门营业部。



同日同一个城市、同一条湖滨南路,诸多营业部席位在两家银行的绝地反击行情中扮演重要角色,现在想来,原因不言而喻。



而在有关方面对两只次新银行股的走势加以关注,两只个股频频临时停牌后。相关个股又出现了不计成本的下跌。江阴银行在5月2日开始四度触及跌停。张家港行在4月6日起五度触及跌停。这种走势,一方面体现了操纵个股的凶险,同时也展现出有关操纵者出货时的肆无忌惮。



拒不配合,暴力抗法。这个北八道集团是?



负责查办北八道操纵案的证监会稽查执法人员介绍,调查过程中,涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查,甚至暴力抗法。



“例如,调查人员多次联系北八道集团的实际控制人林某某,均遭到拒绝。案件的另外一个核心人物,北八道集团实控人的女儿林某某在见到稽查人员之后同样是拖延调查、消极应对,作为案件涉及的核心人员,公司相关财务会计人员也纷纷以老人住院、小孩生病等各种理由搪塞、拒绝谈话。有些财务人员见到稽查人员掉头就跑。”



这位稽查执法人员说,在对公司财务室的检查中,部分财务人员甚至为了抢夺、撕毁财务资料与调查人员产生肢体冲突,抓伤调查人员。



北八道的反抗不可谓不剧烈。这家公司到底身处何处?



可供公开查阅的资料中,有媒体刊发于2014年的一篇题为《“铁霸道”:神秘富豪的铁路货运掘金史》的调查报道最引人注意。



根据该调查报道,“北八道”全称北八道物流集团有限公司,是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商拥有固定资产近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。



当时的铁路货运系统流传着一句话:“北八道、铁霸道。”系统外,北八道极其低调。集团官网无法正常浏览,企业动态只散见于各地方政府的引资政绩宣传,负责人为林庆丰。



林庆丰正是证监会通报案情时提到的北八道集团实际控制人“林某某”。



证监会拟开出56.7亿元超级罚单,史上最大了!



尽管北八道集团操纵市场案中,部分核心人员拒绝接受调查询问,但经过证监会稽查人员几个月扎实、细致的调查,北八道集团及其实际控制人使用他人账户恶意操纵市场的行为完全暴露无遗。



证监会查明,北八道集团利用数十亿资金,在短短两个月时间里多账户、多点布局、巨额操纵多只次新股股票,影响特别恶劣。其中,操纵张家港行违法所得约1.39亿元,操纵江阴银行违法所得约3.40亿元,操纵和胜股份违法所得约4.67亿元,三只股票合计违法所得约9.45亿元。



目前,该案已经过依法审理和告知程序,证监会将对其开出史上最大罚单,拟对北八道集团及其实际控制人林某某父女等人作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总额约56.7亿元。



这也是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。



证监会稽查执法人员表示,北八道集团操纵市场案属于一起实体企业脱实向虚、滥用杠杆交易,违规聚集市场资金,通过虚假交易误导、欺骗市场投资者的典型案件。该案涉案金额巨大,造成相关股票价格大幅波动,涉案当事人拒不配合调查,影响恶劣。这一类操纵行为严重破坏了公平交易原则,严重积聚市场风险,影响市场功能发挥,危害市场平稳运行,历来是证监会稽查执法重点。



“通过集中打击北八道集团涉嫌操纵市场案为代表的一批重大、典型操纵案件,次新股炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降。”这位执法人员说,证监会将继续保持稽查执法高压态势,在任何时期、领域,任何形式的操纵行为,都不可能逃脱监管执法的视野,必将受到法律严惩。



他也提醒广大投资者,在有效打击次新股炒作等市场操纵行为的过程中,离不开理性市场环境,投资者切勿盲目跟风,切勿出借账户给他人使用,不要成为操纵市场的受害者。



最牛“民间高手”操纵单只股票获利近9亿元



14日证监会通报的另一起案件,创出了迄今为止操纵单只股票的获利之最。



据介绍,交易所通过监控发现,伞形信托开立的证券账户“时节好雨7号”与黄某等十余个个人账户疑似高度关联,涉嫌通过集中持股、连续交易、盘中拉抬等方式操纵精华制药股票。



2016年,证监会对高某涉嫌操纵精华制药股票行为进行了立案调查,经查发现,2015年1月到7月,高某控制“时节好雨7号”、黄某等16个账户,利用资金优势操纵精华制药股票,涉案金额超过20亿元。



该账户组于2015年1月到2月大量买入精华制药,随即通过连续交易、盘中拉抬等方式拉高股价,期间精华制药涨幅高达66.67%。



此后,精华制药于2015年2月25日因重大事项停牌,同年5月24日复牌后,为了让自己大量持有的精华制药价格上涨,高某又控制账户组连续9个交易日采用大额封涨停的方式操纵股价,导致精华制药连续九个交易日涨停,涨幅高达135%。之后高某大量卖出,整个账户组非法获利接近9亿元。



操纵账户为代客理财,资金来源不乏影视明星、企业家、公司高管



高某操纵精华制药案是证监会近年来查处的,操纵单只股票获利金额最高的案件,也是一起通过代客理财方式筹集巨额资金,通过结构化资管产品放大杠杆、操纵市场的典型案件。



该案调查人员介绍,高某号称民间炒股大赛冠军,曾在某知名高校开通证券投资课程,教授证券投资技巧,在当地小有名气,因此有很多人委托其代为“理财”。



高某成立私募基金管理公司作为平台,吸引了多个高净值客户委托其管理证券账户,涉案账户既有伞形信托账户,又有多个自然人账户。其中自然人账户中名人不乏一线影视明星,知名企业家、公司高管等,控制账户资金超过20亿元,规模巨大。



他操纵精华制药的手段多种多样,既有传统的连续交易操纵手法,也有新型的盘中拉抬、大额封涨停的手法。尤其是大额封涨停使用了大量资金委托下单,导致精华制药股票连续涨停。



证监会稽查执法部门有关负责人表示,高某操纵精华制药案反映了民间委托代理投资积聚大量市场资金,滥用杠杆交易放大市场风险的问题。所谓的民间炒股高手,利用名人效应,聚集资金利用结构化资管产品实施操纵,形成赚钱效应,不断吸引更多委托理财资金加入,危害了市场的平稳运行。



这位负责人说,本案查处充分体现了证监会坚决化解金融风险,有效维护金融安全的信心和决心,证监会将坚决严厉查处此类案件。



他也提醒广大投资者,应当提高警惕、增强自我防范意识,抵制赚快钱、一夜暴富的诱惑。“操纵市场营造虚假的市场供求,人为制造价格、交易量,误导投资者决策,影响市场正常功能发挥,破坏市场公平交易秩序,严重损害中小投资者利益。证监会始终对此类违法违规行为保持执法高压,一经查实将严肃惩处。”这位负责人说。


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